Cadena realiza la segmentación de los factores de riesgos dependiendo de la información con la cual cuente el cliente (Bases de datos de partes interesadas).

Depende de la normatividad que lo regule, por ejemplo para el sector real el plazo venció el pasado 31 de agosto del 2021.

Se pueden identificar señales de alertas a través de los siguientes medios: consulta en diferentes fuentes públicas de información, comportamiento de las contrapartes (información entregada, transacciones, etc), en las actividades de debida diligencia y debida diligencia intensificada.

Una lista vinculante es la consolidación de personas naturales y/o jurídicas que para el estado Colombiano genera un alto riesgo de contratación sin importar el sector al cual pertenezca. Genera una prohibición en la contratación y/o vinculación de contrapartes y puede generar una sanción. Ejemplo lista ONU, listado de terroristas de la unión europeo. Listas restrictivas son aquellas que por su impacto internacional y/o complejidad, generan un alto riesgo en las contrataciones y/o vinculaciones de contrapartes.

La circular de la Superintendencia de Sociedades indica cuál es el rol y perfil de un oficial de Cumplimiento dentro de las organizaciones: ser Abogado, Administrador de Empresas, Ingeniero o carreras afines con estudios de posgrado en Administración, Administración de riesgos, Negocios, Derecho, etc. Gozar de la capacidad de tomar decisiones para gestionar el Riesgo LA/FT/FPADM y tener comunicación directa con, y depender directamente de, la junta directiva o el máximo órgano social en caso de que no exista junta directiva. Contar con conocimientos suficientes en materia de administración de riesgos y entender el giro ordinario de las actividades de la Empresa. Contar con el apoyo de un equipo de trabajo humano y técnico, de acuerdo con el Riesgo LA/FT/FPADM y el tamaño de la Empresa Obligada. Conocimiento con enfoque basado en riesgo y contar con liderazgo y trabajo en equipo.